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前 Apple 法務主管涉內幕交易 罰款 115 萬美元以避免監禁

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唐美鳳
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前 Apple 公司法務主管 Gene Levoff 因涉及內幕交易,日前被美國證券交易委員會裁定罰款 115 萬美元(約 898 萬港元)。路透社報導指去年年底,Levoff 被判四年緩刑和罰款,避免了可能的兩年監禁;負責審理此案的法官在約半年後作出罰款金額的裁決。法官指 Levoff 雖然沒有過度奢華的生活,但他的違法行為特別嚴重。

Gene Levoff 在任職 Apple 期間,職責包括確保員工遵守公司的內幕交易政策,這亦是法官認為他的違法行為特別值得關注的原因。由於他的工作是要防止 Apple 內部交易,因此他能夠在 Apple 公佈財務報告前取得公司的收益結果。他於是利用這些資訊在業績超出預期前購入 Apple 股票,並在業績低於預期前將股票出售套現。內幕交易為 Levoff 帶來約 27.7 萬美元(約 216 萬港元)的收入,同時避免了約 37.7 萬美元(約 294 萬港元)的損失。

這包括在 2015 年 7 月,Levoff 事先知道 Apple 無法達到分析師對 iPhone 銷售的第三季度預期,因此他在 7 月 17 至 21 日之間出售了價值 1,000 萬美元的 Apple 股票,當財務報告公佈後,Apple 的股價下跌超過 4%。Levoff 於 2011 至 2018 年任職於 Apple,但他在 2011 至 2016 年濫用其內幕資訊,由於當局聯繫 Apple 並調查他的交易行為,因此在 2018 年 9 月被解僱。Levoff 在 2022 年 6 月對六項內幕交易的證券欺詐罪名認罪,雖然聯邦檢察官曾經要求判監以儆效尤,但因為 Levoff 已被解僱和無法再執業,故此法官認為沒有必要判監。

資料及圖片來源:macrumors


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